证券营业部年度工作总结及明年工作计划范文

(作者:索味道人时间:2022-05-12 14:43:11)

证券营业部年度工作总结及明年工作计划

营业部根据经营实际,及时制定并策划了三个关于产品销售的活动方案,开展“提收入市占率、促关键绩效指标”业务竞赛活动,激发员工拓展业务的积极性,通过行之有效的奖惩激励,加大考核力度,取得良好效果,大大提升了收入市占率。

1、开展天天利等现金产品竞赛活动

为抓住天天利产品的政策红利,抢滩现金管理市场,树立银河证券现金管理业务的品牌,营业部2013年组织两次“现金管理业务品牌及现金管理产品”营销推广活动。借助公司和营业部有效的激励政策,现金管理类产品正向良性发展,通过扎实推进天天利专项竞赛,超额完成了行动计划。计划保有日均2.62亿元,实际完成销售日均保有量2.72亿元,完成率104%。

2、融资融券专项活动为收入市占率的提升打下良好的基础。

在公司下达制的户数目标363户基础上,营业部通过制定“融资融券专项活动方案”,结合公司“融通你我投资无限”融资融券业务推进赛,取得了显著成绩。计划完成开户数400户,实际开户391户。通过户数带动余额和息费,超额完成公司下达的融资融券三项指标。实现融资融券手续费收入278.3万元,息费收入500.7万元,合计创收779万元。

3、制定了营业部“金秋结硕果•产品赢精彩”营销竞赛活动方案,提升了收入市占率。

活动方案制定了3625万元的销售目标,实际销售3397万元,完成率93.71%,基金销售全年实现考核收入132万元。

4、积极开展客户开发工作,贯彻把合适的产品推荐给合适的客户的原则。全年基金专户销售6781万元、资管产品10万元、信托产品100万元,合计销售6891万元,增加考核收入34万元.

(二)本年度预算及其执行情况

本年度一季度下达变动费用预算25万元,自2季度起,公司不再单独核定变动费用,实行成本收入比控制,我部成本收入比目标为40.4%,按行情系数动态调整后目标位35.8%。2013年,共支出变动费用95.28万元,固定费用197.4万元,成本收入比实现值30.9%,比35.8%的计划值节约近5%。通过不断加强财务收支和费用预算的管理和执行力度,在合规的前提下,将有限的费用额度,用在支持各项业务,重点用在客户开发和维护上,力保存量,开拓增量,努力提高收入市占率。做到稳步有序、扎实推进,合理使用。

三、绩效分析

(一)当地对标营业部客户和自身优劣势

2013年,我部在当地8家营业部中,交易量、净利润等指标保持第一位;营业收入第二。河北辖区交易量位居第7位,。在秦皇岛当地的市场份额由去年的26.5%升至27%,位居第一。但是和竞争对手广发证券,领先幅度均不明显。广发证券目前营销模式为“客户经理团队”+“经纪人团队”。客户经理为俩个对抗小组,规模为20-30人,团队的战斗力较强,而我部目前客户经理队伍只有7人;可以说目前团队是我们的劣势。还有佣金率的下滑也是我们的劣势。2013年平均佣金率由年初的1.45%下降到1.35%,下降了6.89%。目前随着互联网金融的冲击,新的竞争格局出现,势必对营业部带来前所未有的冲击。

(二)2013年经营指标完成优劣成因

1、 对经营指标有促进作用的因素

(1)产品销售势头良好,在公司排名上升到15位,基金、资管、信托、专户共实现销售1.02亿元,增加考核收入166万元;

(2)融资融券业务的良性发展,不论是余额规模、信用账户数量、单日新增信用账户数还是业务息费收入、手续费收入均创造了历史新高,共创收779万元。

(3)天天利日均1.4亿元左右,增加考核收入213.56万元

2、 影响经营指标的不利因素

尽管产品销售、天天利、融资融券等表外收入增加考核收入878万元,但是未能抵减客户流失、股基市占率、佣金率下滑给营业收入带来的冲击。

(1)收入市占率未达到10.915%的动态增长目标,较基期增长5.74%,与动态目标差距为4.67%。

(2)开户市占率1.6%,未达到1.73%的考核目标;

(3)客户流失率4.45%,大大超过了3%的流失红线。流失资产10166万元,其中显性资产流失1795万,隐性流失8371万。这两个指标的未达成,一定程度上影响了经营指标的完成,股基市占率比基期下降10%左右,客户流失是主要的因素。

(4)佣金率下滑。2013年平均佣金率由年初的1.45%下降到1.35%,下降了6.89%。由于我部临近京津,属于相对高佣金地区,佣金下滑的趋势会随着客户间的相互交流、传播,越来越严重。

(5)协同业务未实现45万元的既定目标

四、下一年度绩效目标、行动计划和预算

(一)下年主要工作思路

积极转变经营理念,加快转型创新,抓管理,强服务、促营销;了解市场、培育市场、挖掘市场;保存量、要增量,全面提升营业部的市场竞争力。

1、稳固存量、分级服务,提升客服质量

稳固现有的存量客户作为发展的后盾,其核心就是“客户细分+差异化服务”。客户细分方面,根据资产、贡献、周转率、产品购买等标准对客户群体建档细分,根据层级完善服务机制,并量化绩效考核。在客户细分的基础上,构建客户分类分级系统,以研究咨询为驱动,以广谱式中台标准化服务服务于中小投资者,以投资顾问个性化服务于存量高端个人客户,以机构客户团队专业化服务服务于机构客户,提高员工专业服务能力。从提升客户服务入手,细化服务措施,丰富服务内容,加快理财服务向投资顾问转型的进程,提高客户满意度。力求存量客户不流失、少流失。

2、巩固传统、重点创新,加大创新业务力度

市场从不缺乏参与者,不主动创新跟上时代步伐都将被市场淘汰。在巩固经纪等传统业务的基础上,通过业务创新与整合,进一步拓展业务空间,寻求新的业务增长点。一方面继续大力发展融资融券业务、基金销售等业务,不断加大创新产品销售力度;另一方面,加快对新三板企业的督导和培育,以此满足中小企业和高端客户需求,提高营业部对高端客户的吸引力。再有,就是争取协同业务破冰,2014年争取完成一单。

3、整合资源、发展团队,提升团队核心竞争力

完善和扩大营销团队,做好营销团队建设。完善原有营销团队体系建设,加大招聘培训力度,通过外部人才引进,争取2014年内使团队达到20人的规模,通过有效的培训与督导,精细化过程管理与目标管理想结合,通过团队,充分挖掘秦皇岛市区及所属四个县周边资源潜力。

4、明确职责、稳健经营,严格控制风险

健全管理规章制度、优化内部业务流程。一方面严格按照公司总部的要求制定营业部的实施细则及操作规范,利用不同岗位和部门进行重要业务的检查、复核、审批和制衡,主动消除安全隐患;另一方面将规章制度落实到实处,强化管理,严控风险,稳健经营。在各项业务中,继续保持无违规经营、无风险事故,为投资者提供安全、可靠的投资环境。

5、做好企业文化建设、加大员工培训力度

(二)2014年的绩效目标

2014年采用协会口径会大大缩小了收入的范围,因此申请降低2014年的收入市占率水平,不高于2013年的千万分之2.9704

考虑到2014年搬迁或改造因素,调高成本收入比预测指标。2013年目标值为为35.8%,2014年将成本收入比预测值调高到57%。

融资融券业务:营业部2014年两融目标:新增户数731,余额17141万元。

(三)2014年主要行动计划

1、根据公司2014年考核办法,制定切实可行的营业部考核细则;

2、充分利用公司的各项竞赛活动,推进基金、两融业务的开展

3、改善经营环境,做好新址的选址或旧址的改造工作。

务必实现业务和客户的稳步交接。

4、加大招聘力度,充实客户经理团队和前后台员工的力量

随着业务量的增大,人员的储备和补充势在必行。2014年要加大招聘力度,适时补充营销团队人力,年内达到客户经理团队20人规模;招聘前后台人员3-5名,吸引有人脉资源的新生力量补充到理财和营销队伍中,条件允许的话,适当时候补配1名后台人员,协助相关管理工作。

(四)2014年的收入预算和开支预算(含常规预算和增长预算)

word该篇证券营业部年度工作总结及明年工作计划范文,全文共有3226个字。好范文网为全国范文类知名网站,下载全文稍作修改便可使用,即刻完成写稿任务。下载全文:
《证券营业部年度工作总结及明年工作计划.doc》
证券营业部年度工作总结及明年工作计划下载
下载本文的Word文档
推荐度:
点击下载文档